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(一) |
經營理念- 用心守護、世代傳承：
券商投入財富管理業務雖然較銀行晚，以投資的角度而言，本公司一直以來，皆從事與投資配置相關的事；投資即是元大證券的DNA。元大證券從事財富管理業務，深具雄厚的潛力與潛在的實力。能勝過同業與其他產業的原因有三：
- 實力堅強的研究團隊：在地化研究精準掌握全球經濟情勢。
- 以客為尊、創新服務：替客戶量身打造專屬的理財規劃，為每位客戶提供強而有力的售後服務。
- 洞燭先機、掌握趨勢：快速反應全球經濟情勢變化、精準預測金融市場走勢、有效掌握市場獲利機會，創造優於同業之業績表現。
此外，本公司財富管理業務結合各部門資源，為客戶提供專業的投資規劃與完善的售後服務。為滿足客戶一次購足的需求，在商品來源上，不僅以獨到的見解與準確的研判，為客戶精心挑選金融商品，更以能提高客戶資產價值為首要目標。
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(二) |
業務方針- 合法合規、誠信自律：
本公司一直以來秉持著合規合法、誠信自律的精神。在各項金融商品的遴選與業務的推行上，以維護客戶合法權益與用心服務為業務方針。經歷過2008年的金融風暴後，可以看出許多銷售機構並不了解本身銷售的金融商品。因此，本公司承諾在商品的銷售上，有責任與義務替客戶篩選屬性與風險承擔能力適當的商品，並且做到真正了解客戶屬性，以專業的角度，替客戶量身打造專屬的理財規畫。
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(三) |
未來展望- 立足台灣、深耕中國、布局全球：
台灣法令的安排使券商在推展財富管理業務上處於起步的弱勢；然而，本公司擁有的研究資源以及專業的經營團隊，對於拓展財富管理業務具有相當的優勢。對於財富管理而言，其中最重要的是以Life
Cycle的思維，安排客戶在人生的每一個階段上，針對不同的理財目標達到有效的的安排與配置。對券商而言，須思考的是除了波動性的股票以外，利用其他商品使高端客戶與投資大眾利用財富管理的平台有效規避系統風險，再藉由商品交易達到幸福人生的目標，達到目標收入與更平穩的理財規劃。
目前全世界的資金正往亞洲流動，亞洲的商業機會大增。台灣與中國簽訂ECFA後，使兩岸的交流更密集。因此中國的新富階層也正是本公司未來鎖定的目標客群之一。在未來定位上，本公司會以立足台灣為優先、爭取更多機會，並以服務全球客群為目標。 |
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