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貝萊德投信總代理之貝萊德全球系列基金之四檔子基金擬暫時停止於我國境內之申購及轉入乙事。
說明:
一、金融監督管理委員會(以下稱「 金管會」)於102年6月28日以金管證投字第1020025745號函,重新訂定有關境外基金使用衍生性商品限制之計算方式,並自103年1月1日起生效。由於新修訂之計算方式較為明確,且更能精確掌握相關子基金之衍生性部位比例,經本公司與貝萊德集團多次討論後,決定改採新計算方式計算衍生性商品使用比率,以符合金管會最新之監管規定。
二、依境外基金管理辦法,境外基金使用衍生性商品之比率如果超過限制時,總代理人必須提出豁免申請並且取得金管會核准後,才可繼續銷售該境外基金。本公司就目前總代理49檔境外基金之衍生性部位進行檢查後,已經針對其中14檔境外基金於102年12月 27日向金管會申請專案豁免。
三、惟本公司依新計算方式計算總代理之貝萊?全球系列基金103年7月底衍生性商品交易比率後,發現其中(1)貝萊德新興市場當地債券基金、(2)貝萊德多元資產基金、(3)貝萊德環球企業債券基金及(4)貝萊德世界債券基金等4檔境外基金之衍生性部位超過限制(詳附件一)。為符合金管會針對衍生性部位運用之監管規定,本公司決定於金管會核准豁免該4檔境外基金之衍生性部位使用限制前,向金管會申報暫時停止該4檔境外基金於中華民國境內之申購及轉入。惟為維護既有投資人之權益,針對前揭子基金之買回、轉出以及定期定額投資人之投資,則不受影響,併此敘明。
四、本公司對此事件將採取最嚴謹之態度處理,已將相關情事申報金管會,並依其指示辦理。
五、基此,請理解本公司及各銷售機構將自民國103年9月23日起(含當日)暫時停止關於附件所列數檔基金之所有銷售及廣告活動。不便之處,祈請見諒。
特此公告
祝您投資順利
元大寶來證券財富管理部 敬啟
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